Salı günü düzenleyici kurum, WhatsApp ve diğer mesajlaşma hizmetlerini iş amacıyla kullandığını kabul eden bir grup Wall Street bankası için büyük para cezaları açıkladı.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu dokuz firmaya toplam 289 milyon dolar para cezası verirken, Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu toplam 549 milyon dolar karşılığında 260 milyon dolar para cezası verdi. Her iki kurum da düzenlemelere uygun olarak yetersiz kayıt tutmayı belirtti.
Son yıllarda düzenleyiciler, bankacıların işverenlerinin etkili bir şekilde izleyemediği WhatsApp ve kişisel e-posta adresleri gibi işle ilgili amaçlar için özel mesajlaşma platformlarını kullanmalarını engelledi.
SEC’in icra bölümü müdürü Gurbir S. Grewal bir açıklamada, “Federal menkul kıymetler yasalarının defter ve kayıt gerekliliklerine uymak, yatırımcı koruması ve iyi işleyen piyasalar için esastır.” dedi.
“Bazı komisyoncu-bayiler ve yatırım danışmanları bu mesaja, kendi bildirdiği ihlallere veya iç politika ve prosedürleri iyileştirmiş olsa da, bugünün eylemleri bize birçoğunun hala sahip olmadığını hatırlatıyor” diye devam etti.
Çarşamba günkü duyurular SEC’in konuyla ilgili toplam para cezalarını 1,5 milyar dolara getirirken, CFTC’nin açıklaması bugüne kadar 1 milyar dolardan fazla ceza uyguladığını söyledi.
Belirli firmalar ve para cezası miktarları aşağıda detaylandırıldı.
SEC
- Wells Fargo: 125 milyon dolar
- BNP Paribas: 35 milyon dolar
- SG Americas Menkul Kıymetler: 35 milyon dolar
- BMO Sermaye Piyasaları: 25 milyon dolar
- Mizuho Securities ABD: 25 milyon dolar
- Houlihan Lokey: 15 milyon dolar
- Moelis & Company: 10 milyon dolar
- Wedbush Menkul Kıymetler: 10 milyon dolar
- SMBC Nikko Securities America: 9 milyon dolar
CFTC
- BNP Paribas: 75 milyon dolar
- Société Générale: 75 milyon dolar
- Wells Fargo: 75 milyon dolar
- Montreal Bankası: 35 milyon dolar
